风险管理与内部控制

财务总监/财务经理、准财务经理人及财务分析人员

1. 提升学员结合公司自身情况，建立风险管理体系的能力。
2. 结合重要交易循环，详细分析风险和制度体系建设。
3. 提升学员鉴别和防范职业舞弊的能力。
4. 掌握内控和风险管理的局限，识别风险管理误区。
5. 梳理风险管理，内控，制度，流程等相互关系。

凡参加本次研修班的学员均可“财务经理人学院”颁发的证书

【课程宗旨】
国内国外,有多少个名声显赫的企业,由于忽略企业的风险管理与内控,导致企业一夜之间倾家荡产.您的公司或您在工作中是否面对以下困扰：
1. 公司是否面临一管就死，一放就乱的问题？
2. 意识到风险存在，但对如何实施管理却模糊不清？
3. 在企业快速发展时，如何将风险早期识别并实施管理？
4. 内控体系建设到什么程度比较合适？
5. 建立了制度就等于执行了风险管理么？
财务经理人网专为财务经理而设计的特色课程：《风险管理和内部控制》将为您揭示其中深层次的原因，并给您介绍其他优秀企业的最佳实践做法，让您在深入浅出的讲解中掌握内控的精髓和要点，并将这些原则、理念、方法和经验灵活应用于企业管理实践的各种情况中去，最终达成业绩！

【课程提纲】


第一天

模块一 澄清观念 - 正确认识风险与内控
1. 股东价值模型与风险
2. 全面风险管理的目标
3. 风险管理与内部控制的区别
4. 风险驱动因素分析
5. 九大风险驱动因素分析
6. 无经验带来的风险
7. 企业成长规律与危机
8. 影响风险管理的关键因素
9. 风险管理做不到的
模块二：掌握方法 - 风险管理方法
1.风险管理基本方法
2. 收集风险信息 - 业务分析
3. 企业风险分布
4. 风险识别的常用方法
5. 进行风险分析-分布图
6. 制定风险管理策略
7. 风险管理策略选择
8. 风险管理解决方案
9. 保险与保险管理案例
10. 风险管理的监督与改进
模块三：分享经验 - 顶尖公司风险管理
（案例：诺基亚公司风险管理）
1. 全面风险管理-系统性
2. 全面风险管理-风险政策
3. 风险识别技术框架
4. 公司主要风险识别
5. 风险管理成本分析
6. 风险偏好与应对措施
7. 风险管理平台和工具
8. 风险管理程序
9. 风险管理报告及文档
10. 先进的风险管理理念
模块四：做事要领 - 风险管理路线图
1. 组织机构建设
2. 风险相关者责任落实
案例：风险管理部门职责
3. 风险管理体系建设
4. 执行风险管理流程
5. 建立风险管理信息系统
6. 建立风险管理文化

第二天

模块五：建立内部控制体系
1. 内部控制设计—基本原则
2. 不同类型的内部控制的制度形式
3. 内部控制设计—控制手段
4. 内部控制设计——流程、步骤
5. 内部控制流程的完善
6. 内控制度实施的保障
7. 建立内控制度的注意事项
8. 内部控制的局限
9. 正确认识内控制度与流程建设
模块六： 采购业务中的内控设计
1. 采购系统流程
2. 采购职能的深化
3. 采购风险管理和内控
4. 采购的控制
5. 采购控制程序设计
6. 单笔采购注意事项
7. 外包收益与风险
8. 采购内控重点原则
模块七： 营销业务中的内控设计
1. 销售环节关键流程
2. 营销业务中的舞弊行为
3. 营销财务全面控制
4. 信用管理体系建立
5. 信用控制流程
6. 应收账款管理技巧
7. 应收账款管理的责任
8. 财务预警机制的建立
9. 设立预警标准则
模块八： 项目（研发）投资的控制设计
1. 研发项目的关键风险识别
2. 研发项目的风险控制手段
3. 研发项目的决策风险控制
4. 投入产出及收益分析
5. 研发项目的风险管理策略
6. 项目可行性报告与生命周期管理
模块九： 资金风险控制设计
1. 资金安全控制
2. 资金流动风险控制
3. 营运资金控制
4. 典型资金风险控制程序
模块十：业界的规范介绍
1. 中央企业全面风险全面风险管理指引
2. COSO的风险管理框架
3. 企业内部控制规范+17项目具体规范

章从大老师简介

个人简介：
  财务经理人网高级讲师
  世界华人讲师500强
  中国人民大学工商管理硕士（MBA）
  中国注册会计师（CPA）
  注册税务师（CPT）
  多家管理咨询机构资深顾问
章从大老师中国目前唯一纵横“财税管理、人力资源、战略管理”三大领域的“三栖”实战派管理专家与著名培训师，中国财税课程生动化、形象化第一人。
章老师目前为中国总裁培训网、中华培训网、成功在线网、阿里巴巴直播室、国家发展与改革委员会“畅讲中国”组委会、聚成华企在线商学院、中国管理科学学会纳税筹划师论证项目、中国企业联合会财务主管论证项目特聘讲师，国富经济研究院特聘教授。浙江大学总裁班、上海交通大学安泰管理学院、继续教育学院特聘讲师。
历任江苏油田江都油脂油品厂财务主管、江苏油田化工公司副总经理、扬州大公会计师事务所首席注册会计师、中美合资上海美通生物科技有限公司首席财务官（CFO）兼泰州美通药业有限公司财务总监。精通财务管理咨询及纳税筹划、资本运作、企业内部控制制度设计、项目可行性分析及项目融资、人力资源管理与开发技术等，先后为全国数十家企业提供深度咨询服务，为数百家企业提供企业内训服务，此外成功举办过百余次大型公开课。
擅长领域：
 《纳税风险规避与防范》、
 《纳税筹划技巧与实战》、
 《新企业所得税法解读和应对策略及实施后的合理避税技巧与涉税风险防范》、
 《房地产企业土地增值税清算实务与纳税筹划技巧》、
 《中高收入者个人所得税纳税筹划》、
 《非财务经理的财务管理》、
 《应收账款回收与客户信用管理》、
 《内部控制与风险管理》、《新会计准则应用精要》、
 《全面预算管理—管理企业的财务利器》、
 《成本致胜实战—构建企业成本竞争优势》、
 《年终财务决算实务与纳税筹划》、
 《内部审计与内部控制及财务风险防范》
授课风格：
旁征博引，诙谐幽默，深入浅出。实战、实用、实效。
曾服务过的客户：
中国电信、中国石油、中国石化、中国工商银行、中国建设银行、扬子江动力、宏福集团、亚星客车、奔驰汽车、赛德电气、华山光电、恒诚织布、威克生物、星火锻压、红旗电缆、中机环建、中油天工、正大饲料、广兴达集团、鹰游集团、京江大酒店、万科房产、江都市发展与改革委员会、台州市经济与贸易委员会、常林集团、江西焦化集团、江西长运股份、立信药业、永康五金城、比飞车业、森泰机电、三美化工、银泰实业、浪达厨具、万华服饰、威特电池、浙江大学、扬州大学、扬州教育学院、上海交通大学、公元集团、光明集团、宇通客车、吉利汽车、天合光能、神威药业、绿地集团、合生创展、世茂集团、大华集团、西安杨森、上海烟草集团、比亚迪汽车、研祥科技、三峡集团、中国生物、长虹集团、美的集团、九阳股份、中国邮政、合肥燃气集团、江苏盐业集团、与狼共舞、报喜鸟集团、联想集团、恒宝股份、青岛啤酒、招商证券……