《控制有度：企业内部控制与风险防范体系》

CEO、COO、CFO、人力资源总监、财务总监、营销总监、采购总监、生产总监、质量总监等企业经营管理人员
负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员
其他财务职能部门（会计、信用控制、资金管理等）的经理和管理人员

通过对世界500强企业内部控制制度的案例分析，帮助学员建立对内部控制制度完整而系统的认识
提升企业对内部控制自我评估的能力，建立有效的管控体系
结合企业的自身状况设计控制要点，并建立适合企业自身情况的内部控制系统

【课程背景】
西方金融风暴严重冲击资本市场，将对中国企业产生重大影响。企业内部控制的缺失是导致企业铤而走险，经营失败的主要原因。
如何建立有效的企业管控和风险防范体系？
如何确保企业运营的可靠和安全？
如何确保企业经营的效率和效果？
如何保证企业资产的安全？… …企业面临这些实际问题，究竟该怎么办？
唯一的办法就是建立有效的内部控制体系。但什么是有效的内部控制体系，如何评价和改进企业的内部控制制度，这已成为企业可持续发展的关键。

【课程要解决的主要问题】
1.企业经营中常遇到的风险类型？如何分析企业风险？
2.企业内部控制制度的基本框架？
3.内部控制制度的关键要素？如何制定各种内部控制制度？
4.如何制定企业业务流程？
5.企业内部审计的职责？如何进行内部审计？
6.如何进行职责分离控制？如何对内部控制制度进行定期的评估和改进？
【课程大纲】：
模块一 Purpose of business control：业务控制的目的
1、成长中的企业面临的四个结构性问题
2、案例：微观管理的困境
3、管理故事
4、为什么需要控制?
5、控制的目的
模块二 Risk analysis&acceptence：风险分析和风险接受
1、企业常见的风险类型
2、内部控制的基本理论和实践
3、如何防范常见的舞弊
4、案例分析：材料采购过程的风险分析
5、案例分享：IBM公司财务面对的风险
模块三 Operation procedure structure：公司运作流程体系
1、内部控制的制度的基本框架
2、财务流程体系框架――SPPIR体系
3、主要业务控制问题列举：销售、采购、资产等
4、讨论：销售环节关键流程
5、案例分享：IBM流程管理规定
模块四 Corporation review&audit：公司流程审核和审计
1、什么是内部审计？
2、内部审计与外部审计的区别
3、公司审计的职责
4、案例讨论：流程为什么执行难？
5、案例分享：IBM内部审计
模块五 Elements of business control：内部控制关键要素
1、企业价值链与流程管理的关系
2、企业核心业务流程
3、内部控制的要素
4、讨论：解密企业流程控制的关键点
5、案例分享：IBM财务控制方法
模块六 Separation of duty system：职责分离控制体系
1、什么是SOD
2、职责划分的原则
3、科学授权体系的建立
4、案例分析：采购付款的职责分工
5、案例分享：职责分离与授权体系
模块七 Semi-annual control assessment：定期评估及改进
1、内部控制定期评估
2、内部控制评估工具
3、内部控制评估改进体系
4、案例分享：IBM的“SACA”体系
5、案例分析：流程改进的方法 流程技术与风险控制实际工作经验分享
1、IBM流程管理的特点
2、我所经历的IBM流程管理
3、一个财务总监的职场深刻认识
4、我们倡导的经理人社会责任
5、角色扮演：一起来练习怎样建立高效的流程控制体系？
本课程是专门针对非财务人员开发的，培训方式深入浅出，通俗易懂。采用以下方式辅助课程讲解，使培训生动、实用、有效。
1、培训互动
2、经验分享
3、角色扮演
4、经典案例分析
5、经典管理故事
?实战经验分享：课程中学到的财务技术和管理方法可直接应用于实际工作
?现场提问和答疑：讲师将利用自己丰富的实际工作经验，致力于解决企业实践问题，为企业创造价值，请带上工作中遇到的实际问题到现场一起探讨，欢迎提问。

【讲师介绍】
Mr. Xiao 10年外资企业工作经历，曾任IBM北京工厂财务经理；某大型企业营销财务总监；某中央企业总部终端事业本部采购总监。来自管理一线，丰富的管理与经营实践经验，接受过世界500强非常正规全面的管理训练。，《首席财务官》杂志顾问，清华大学财务总监班特聘讲师，中国人民大学财金学院培训中心特聘讲师，浙江大学总裁班特聘讲师。

授课风格：

能巧妙地融合中、西方管理文化，将理论、实践和趣味相结合，讲解深入浅出；寓教于乐，活跃的课堂气氛，体验、参与、训练、讲评、互动式的教学方法，让大家在学中练，练中学；能迅速抓住学员的心理，有很强的控场和应变能力。解决实际问题并进行前期调查，课中征询反馈，课后跟踪回访。使其能与学员很好的交流，建立良好的关系，得到众多企业及学员的认可和好评。