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培训受众:

内部控制人员、财务总监、总经理

课程收益:

通过生动的案例分析帮助学员建立对内部控制制度完整而系统的认识
●掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进
●掌握内部审计的具体实施程序以及关键操作要点
●掌握财务风险评估方法，并有效采取措施控制与防范风险
●深刻理解内部审计、财务风险管理与内部控制之间的关系，打造系统“防火墙”

课程大纲:

内部审计篇
一、内部审计的基本概念
●内部审计的概念：牵制与平衡的原理
●内部审计的角色：不仅仅是消防员；
●内部审计过程：仅仅是检查发票？还是检查流程？
●基本审计方法：抽查、实地观察、标杆法
案例1：内部审计如何找到关键控制及问题点——从一家企业的营销费用看问题。
二、内部审计与外部审计共同涉及的几大专业问题
●审计通知书与审计业务约定书
●审计计划：如何执行很重要
●内外部审计的评价、协调与专家的使用
●审计质量控制
三、内部审计具体准则讲解
●内部控制审计：
对流程的审计
对高管的审计
对责任的审计
●舞弊的预防检查与报告
●风险管理审计 ●内部审计的控制自我评估法
●内部审计机构与董事会或最高管理层的关系
●内部审计机构的管理
案例2：
某个汽车企业的审计管理中的问题——如何规避情与法的碰撞？
四、内部审计实施中需要关注的几个问题
●符合性测试与实质性测试
●重要性、审计风险与审计抽样
●不同类型审计的特殊考虑
内部控制篇
一、内部控制详解
●内部控制的概念：为什么要控制？
●内部控制的属性：控制谁？
●内部控制的种类：找“点”
●内部控制的设计原则：牵制、协调、整体
●控制点与控制技巧：关键控制点、流程控制与制度控制
二、内部控制规范总揽
●内部控制基本规范
●内部控制评价指引
●内部控制应用指引
三、业务流程重组
●流程重组的症状
●流程重组的步骤及各步骤的操作要点
●流程重组各步骤操作要点（最佳管理实践）
●业务流程图
四、内部控制实务
●常见的舞弊类型：阴阳发票、销售费用控制、部门利益控制、流程与风险
●内部控制的设计步骤
●内部控制实例详解
●内部控制手册的编写
●建立内部控制系统必须考虑的重要因素
财务风险及防范篇
一、财务风险的一般概念、种类、特征及其成因分析
●财务风险的一般概念
●财务风险的种类
●财务风险的特征
●企业财务风险成因分析
二、财务风险的评估与控制
●财务风险的评估
●财务风险的控制与防范措施
三、风险管理合规审查：
1、原则定义：“是先严后宽还是先宽后严”？
2、合规的标准。
3、中国实际情况的合规性检查需要注意的问题。

培训师介绍：

陈光先生介绍
声誉：
 毕业于中央财经大学税务学院，经济学硕士，注册税务师
 黑龙江省国税局培训中心纳税检查讲师，
 后在多个国有企业、IT企业从事财务审计工作并担任过高职。
 具有8年的大企业管理经验和5年咨询顾问经历，特别在企业内部控制、企业财务战略、财务管理与项目管理、纳税筹划等方面有丰富的授课经验，
影响力：
--受邀为不同类型的企业、知名学府、政府部门做过多次大型演讲及授课。受邀在全国各地主持多种主题研讨会，全国学员近2万人。
-接受过多家媒体专访并报道，全国电视栏目<前沿讲座>主讲。
-曾经培训辅导过多家行业品牌公司，培训现场有效促使人们快速成长，获得极大反响与绩效。
-出版最新畅销财务光盘课程《老板财务一点通》，2012年上市
-财税、房地产项目管理专家，参与不同类型企业集团的战略、财务、项目管理咨询。担任过50多家企业的顾问。
-主持北汽福田汽车股份有限公司等知名企业财务风险以及内部控制流程咨询项目。丰富的内部控制诊断经验，丰富的内部控制以及财务审计经验。
-多年来曾为多家全球500强企业和行业品牌公司提供过专业培训与管理咨询，其中包括：
中国海洋石油、长庆油田、中国石油、中国石化、中石油中亚管道、中国移动、IBM中国、北汽福田汽车股份有限公司、中国普天、北京用友财务、北京住总集团、北京城建、首开集团、中铁四局、韩国三星、中国银行、招商银行、万科集团、中国电力、肯德基、天津顶津、莲花集团、海大集团、石化盈科、中国进出口银行、人大地产总裁班、陆风集团、北京经济技术投资开发总公司、华电集团、南方航空、华电集团、清华大学总裁班
职业经历：
 曾任美国商务网金融事务总监，负责企业“电子政务数字项目”商业运营。
 中央财经大学副教授
 现任某投资公司总经理
主讲课程:
《投资项目分析与盈利模式财务管控》、《非财务人员的财务管理》、《企业资本运营》；《资本运营中的企业问题解决》；〈〈银行风险管理〉〉、《企业风险管理》、《成本管理》、〈〈企业上市与资产重组〉〉<<企业财务战略>>、<< 企业内部控制>>、<<企业财务管理与项目管理>>、<<全面预算管理>>、<<纳税筹划>>、<<企业文化与财务管理>>、《企业价值管理》、<<企业投融资策略>>、《企业财务的精细化管理》
授课特点:
陈先生培训风格以理论深厚，贴近实战见长。内容充实新颖、培训气氛活跃、言简意赅、案例经典、分析深刻，深受学员好评，在业内享有良好声誉。

本课程名称： 企业内部控制与风险合规管理

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