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《有效的风险管理与舞弊防控》

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课程大纲:

【课程特点】
1、 实战性:本课程着眼于企业风险管理与舞弊调查的难点展开探讨,主要案例、策略方法均来自于讲师亲身接触、操作的真实案例,以及对近年热点风险与舞弊事件的深入分析,使学员学到实战性的方法策略,从而更易于运用在自身工作实践。

2、 创新性:无法识别监测风险,就无法进行评估控制,本课程在国内独创地提出了基于竞争情报的风险监测手段,并结合企业所面临的综合风险交织困境,提出了综合风险控制的框架。
3、 互动性:对于舞弊调查与防控来说,由于多数企业管理人员缺少调查的实际经验,本课程不但系统介绍了舞弊调查的常规方法,而且以案例解析、场景模拟、角色扮演等方式帮助学员对于各种调查策略有直观的感受,使学员获得强烈的现场感。


【课程提纲】

第一天 风险管理篇

一、为何是风险管理
1、什么是风险?什么是风险管理?
2、企业面临的常见风险类型?
3、为何要实施企业风险管理?
4、风险管理的正确理念

二、企业风险管理的框架与结构
1、内部控制、内部审计与风险管理
2、从COSO框架到全面风险管理指引
3、股东对企业风险管理的最关心的核心问题
4、风险管理的一个基础与三道防线

三、企业风险管理的模型与流程
风险管理的五个阶段
1、预警阶段
2、评估阶段
3、模拟阶段
4、恢复阶段 
5、总结阶段

四、风险识别与评估——风险管理的起点
1、风险信息的收集与识别
2、不同风险监测的要点
(1)战略风险的识别与评估
(2)市场风险的识别与评估
(3)财务风险的识别与评估
(4)信用风险的识别与评估
(5)法律风险的识别与评估
3、基于情报监测的综合风险控制—— 一种全新的视角
(1)在风险监测中情报思维的运用
(2)针对市场风险的情报监测框架
(3)情报预警——信用风险监测的核心

五、制订你的风险管理策略与应对措施
(一)企业风险管理的整体策略与具体措施
(二)不同类型风险的特点与管控要领
1、企业战略风险的常见特点与管控要领
2、市场风险的特点与管控要领
3、财务风险的特点与管控要领
4、信用风险的特点与管控要领
5、法律风险的特点与管控要领
6、人力资源风险的特点与管控要领

真实案例讨论

全天总结

第二天 舞弊防控调查篇
一、透视舞弊
1、舞弊的定义
2、为何存在舞弊?
3、中国商业环境下的舞弊特点与趋势

二、舞弊环境与舞弊常见类型
1、如何判断企业存在舞弊风险
2、从采购舞弊到财务舞弊——基于案例的分析
3、采购舞弊的特点及其角色
4、财务舞弊的主要手法与特点
5、利益冲突与关联交易

三、如何识别并发现舞弊的迹向——从内控与审计的角度
1、如何通过常规审计发现可能的舞弊
2、如何通过数据分析发现可能的舞弊
3、如何通过公开和私人信息来源发现可疑线索
4、从举报与投诉中发现线索

四、舞弊调查的常见方法与手段——从内部调查部门角度
1、财务审计
2、采购流程审计
3、嫌疑人家庭背景与社会关系排查
4、嫌疑人利益关联排查
(面对)证人的询问技巧
(面对)嫌疑人的询问技巧
实案解析

五、反舞弊的高级调查技术
1、不正当财产与收入的核实
2、行踪调查
3、隐蔽视听证据收集
4、计算机网络调查与取证

六、高效舞弊调查的五要素

七、证据的梳理与固定
1、哪些证据可以作为公司内部处置的依据?什么证据可以在法庭上使用?
2、如何固定和保存证据?
3、如何将调查所获间接证据材料形成证据链条?

八、反舞弊的综合策略

培训师介绍:

 
郑刚(Frank Zheng)

国内知名风险控制专家、商业情报专家,“360度并购尽职调查”方法体系的创立人,Keen Risk Solution(以下简称KRS)执行董事。郑刚先生系2007中国竞争情报年会、2008中国信息安全产业高峰论坛、2009年中国法律风险管理高峰论坛、2009中国竞争情报年会、2010中法竞争情报交流论坛、2011中国首届海外风险高峰论坛、WAD 2011全球年会、2012中国竞争情报年会、2012中国竞争情报国际年会主讲嘉宾。

对企业所面临的风险日趋多元化的现状,郑刚先生在国内最早提出“企业综合风险控制服务”的概念;

针对网络舆论攻击日益成为打击特定国家、企业与组织机构的工具,郑刚先生在2008年10月中国信息安全产业高峰论坛首次提出《网络舆论战——一种全新的非军事战争手段》,全面地阐述了网络舆论攻击这一以挖掘放大负面信息为攻击工具,打击个人、企业及国家的新型攻击方式,详细分析了网络舆论攻防的机理、程序及使用资源,并对我国如何应对全球化条件下的网络舆论对抗提出了有针对性的思路与对策。

2010年5月11日,郑刚先生应法国工商联合会的邀请,在 “中法竞争情报高峰论坛”上作《通过竞争情报控制企业风险》主题演讲——郑刚先生在演讲中大胆地提出了企业综合风险控制产业的概念,以案例研讨的方式与在场的法国、摩洛哥、瑞士的竞争情报学者、专家进行了互动交流,并就竞争情报在这一产业链中的核心地位作出了乐观地展望。整个演讲
受到以法国工商联竞争情报分会主席Philippe CLERC 先生、法国竞争情报学界泰斗Dou Henri教授为首的欧洲竞争情报专家以及中方代表团各位专家的高度评价。

针对全球化环境下,中国企业并购屡屡失败的严峻现实,郑刚先生通过对并购风险管理的深入实践,提炼并提出了 “基于产业链框架下的360度并购尽职调查”方法体系,并在国内较早提出发展中国民族商业安全产业,为中国企业海外扩张提供风险控制服务的观点。

郑刚先生曾接受《凤凰卫视》、《上海东方电视台》、《深圳电视台》、《CHINA DAILY》、《南方周末》、《南方都市报》、《新民晚报》、《计算机世界》等数十家国内外媒体的专访。

本课程名称: 《有效的风险管理与舞弊防控》

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