企业内部控制与最新萨氏法案SOX404

总经理;副总经理,各个部门总监/经理,首席执行官/首席务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理,内部总稽长,区域控制长

 

精彩授教: John Wang 拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验. 曾先后在上海通用汽车,深圳科帝－羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕士,美国通用汽车大学GMU进修，MBA导师，先后为北汽福田、美卓机械制造、珠海光联通讯、上海先进半导体、德尔福电池等等，提供SOX咨询机构的培训，他熟悉内部控制程序的建立、风险的评估、内部审计符合性测试工作等
课程内容: 企业需要内部控制的因素分析
中国内部控制实践最新状态
如何运作内部控制
内部控制实施与检查方法
公司治理结构
建立有效内部控制体系
跨国公司内控实践展示/内部控制案例
如何确保风险区域风险分析

世界级的企业是如何评估软控制的?
1.案例研究, 控制模型运用
2.自我评估
3.风险评估
4.以COSO为标准,用于评估的各种工具

内部控制-整合框架
1.如何评价企业的软环境
2.软控制的内容盘点
3.成分,要素,焦点,样本评估工具

一家上市公司内部控制分析
1.文本和评估控制技术
2.选择的工具
3.企业管理层面与业务流程层面分析工具-
4.案例: 评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具
5.一美国企业的自我评估表
6.评估操作层控制的有效技巧

第二天（危机管理）
一、内部审计经理的工作工具（案例研讨）
怎样开始内部控制检查？如何验证主要控制点？如何辨别重要不足和重大缺陷？
二、业务控制程序与IT控制的目标
三、制造企业100种风险的防范措施
范围包括: 人力资源；信息系统；银行户头；备用资金；应收帐款；应付帐款；销售管理；采购管理；生产管理；存货控制管理；成本管理；物流管理；企业战略；企业预算管理；企业危机管理
四、内部控制检查技术评析
1.如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
2.如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
五、如何进行内部控制与防范危机；如何编制内部检查问卷。
六、以COSO为基础的内部审计项目管理
1.利用风险/控制矩阵作评估工具
2.评估软环境的五个原则
3.COSO为基础的内控问题设计
4.二大著名跨国公司案例分析
七、内部检查问卷怎样处理；内部控制的不同模式分析
八、怎样撰写内部控制报告；如何对财务报表的质量进行
九、亲自参与练习
注意:课题的基本思路:审计----内部控制----风险分析----危机管理
包括：审计技术―风险分析技术---SOX404风险分析，提供最新、最实用的风险分析方法。
(整个讲演过程, 将配有上百个小案例,供学员分享)

费用标准: 2800元/人

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