内部控制与风险管理

　　执行董事、董秘、总监、经理等中高级管理人员。

　　从上市公司整体战略目标到各个业务层面，对国际先进的COSO内控框架系统进行阐述和讲解，通过大量的案例分析，明确内部控制体系的建立步骤，识别和梳理风险控制点，掌握诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制效果并以此加以改进，建立有效的内审和监督制度，加强内控的执行力度，引导学员结合公司自身特点和经营战略，设计建立既符合上市公司规范、又具有“个性化”的内部控制系统。

l 内部控制与风险管理概述
² 企业管理框架
² 经企业战略与价值动态模型
² 风险管理的概念与思路
² COSO内控框架

l 内控体系的构建
² 内控组织
² 内控系统的组成要素
² 内部控制方法和模式
² 内控体系设计原则
² 内控体系设计方法
² 内控体系建立步骤
² 内控体系的局限性

l 内部环境
² 公司治理结构
² 内部审计
² 人力资源政策
² 企业文化
² 合规

l 风险管理
² 风险识别与风险评估
² 控制目标
² 风险分析
² 风险控制
² 如何建立风险防火墙

l 控制活动
² 内部控制措施
² 经营活动内部控制实例演示（货币资金、采购、存货、工程项目、固定资产、销售、成本费用）
² 会计系统内部控制
² 预算管理
² 绩效管理
² 应急管理
² 预警机制

l 信息与沟通
² 信息来源、收集和处理
² 信息沟通与控制
² 沟通障碍与有效沟通
² 信息系统控制
² 反舞弊机制
² 举报投诉制度

l 内部监督
² 内部审计与内部监督
² 监事会与独立董事
² 内部控制缺陷
² 内部控制自我评价

l 萨班斯法案
² 萨班斯法案的由来
² 萨班斯法案主要内容及其意义
² 404条款——最昂贵的规则

l 上市公司内部控制
² 我国内部控制实践与发展
² 上市公司内部控制的要求
² 内控自我评估报告格式

祝老师
中国注册会计师CICPA
资深财务顾问
国际室内体验式管理培训认证讲师
曾任多家大型企业审计总监
主讲课程：
《非财务人员的财务培训》——沙盘课
《财务人员的高效沟通》——认证课程
擅长课程：
非财务人员的财务管理（体验式+沙盘模拟）
高绩效团队建设与沟通（体验式教学）
投资项目分析与决策
公司财务分析与风险防范
全面预算管理与控制
成本分析与控制
内部审计
现金流量与营运资本管理
投资项目分析与决策
信用控制及应收款管理
Excel在财务管理中的应用
学 历：
　　毕业于上海财经大学MBA专业，武汉大学会计系。
工作背景：
　　祝先生曾先后在世界500强公司与国内著名公司工作，如爱建股份，新华传媒，上海大众，圆通快递等公司，历任审计主管，审计经理，财务经理，审计总监等职位，具备扎实的理论基础和丰富的财务管理经验。
授课方式：
　　启发式讲授、互动式教学、体验式学习，小组讨论、案例分析、角色扮演、情景模拟、沙盘模拟、导师多年的实际工作经验和从事管理顾问案例开放式与您分享。
讲师风格：
　　他热心分享知识，作为一名天生的引导者，混合运用个性化的体验活动，行动为本的练习和引导，开启学员的新思维，帮助学员将学习融入工作，并产生绩效的改变。透过沙盘模拟让理论与实务能充分结合，全面提升学员的学习积极性，讲师专业知识丰富、深入浅出、见解独到的讲演，使学习轻松愉快。
学员评价：
　　祝老师是真正的专家，他的财务课程风趣、幽默又不失专业性，即使是外行也会被吸引。祝老师的培训让我思考了许多以前没有考虑过的问题，让我们收益匪浅。
—— 微创软件 人力资源总监 JOAN
　　祝老师的沙盘实战课程……，改变了我对财务问题的很多看法，提升了我的专业度！
—— 日立电梯 韩科
　　祝老师的团队建设与沟通课程清晰实用，全是干货，既适合经理也适合员工。
—— 韩华新能源HRM任小姐
　　祝老师把企业经营中的财务概念讲得一清二楚，就像行云流水般流过你的心头，我是祝老师的崇拜者。